2023-09-23 09:34:04
财富管理“最后一公里”，谁是优秀的引路人？首届新浪财经·金麒麟最佳投资顾问评选重磅开启，火热报名中~~ 点击查看>>
根据工作安排，我局对你公司私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。
经查，你公司于管理私募基金青岛高创清控股权投资基金企业（有限合伙）过程中，在未按照约定和公司制度规定履行相关程序、未与第三方事先签署书面委托协议的前提下，擅自委托第三方减持私募基金产品所持有的东方材料股票。
上述行为体现出你公司未恪尽职守、履行谨慎勤勉义务，违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局现对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。
如你公司对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。